为进一步加强绩效管理水平,强化支出责任,提升财政资金使用效益,建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系,根据《南昌市财政局关于开展2021年度预算绩效管理有关工作的通知》(洪财办〔2021〕7号)文件精神,运用科学、合理的评价方法对单位申报项目预算时明确的绩效指标完成情况进行客观、公正的评价。现将评价情况汇报如下:
一、基本情况
(一)项目概况
1、项目背景
为加快推进公交优先发展,构建高品质的公共交通体系,切实改善公众出行环境,提升城市和谐人居水平,2013年,根据《交通运输部关于公布公交都市建设示范工程第二批创建城市的通知》(交运发〔2013〕652号)精神,我市成为第二批公交都市创建城市。
2、项目主要内容
南昌市公交都市创建项目实施单位是南昌市交通运输局,属于一次性项目。2019年,市财政局拨付公交都市创建专项资金至我局,用于公交电子站牌建设、新能源公交车采购等工作。
3、项目实施情况
根据《交通运输部关于公布公交都市建设示范工程第二批创建城市的通知》(交运发〔2013〕652号)文件要求,我局在我市建设了120个公交电子站牌,采购了118辆新能源公交车。
4、项目资金投入和使用情况
2020年度南昌市公交都市创建项目预算安排数5627.98万元,该项目资金为上年结转资金,项目资金于2020年度全部到位。
2020年度南昌市公交都市创建项目支出4812.09万元。
(二)项目绩效目标
1、项目绩效总目标
持续加大公共交通基础设施建设,显著改善地面公交服务可靠性,不断提升公共交通服务水平,做好南昌市“国家公交都市”创建工作,完成各项创建考核指标。
2、项目绩效阶段性目标
(1)建设南昌市公交电子站牌100个;
(2)完成购置新能源公交车100辆;
二、绩效评价工作开展情况
(一)绩效评价目的、对象和范围
1、绩效评价目的
根据上级部门的工作部署和要求,运用科学、规范的绩效评价方法,客观、公正地对南昌市公交都市创建项目支出进行评价,以反映项目资金的绩效,通过绩效评价,树立绩效管理理念,做好预算绩效管理,提高财政资金效益。
2、绩效评价对象
本次项目绩效评价对象是南昌市交通运输局预算管理的财政性资金——南昌市公交都市创建项目。
3、绩效评价范围
本次绩效评价范围为2019年度财政拨付的南昌市公交都市创建项目经费。
(二)绩效评价原则、评价指标体系(附表说明)、评价方法、评价标准等
1、绩效评价原则
(1)科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序,按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法。
(2)公开公正原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求,依法公开并接受监督。
(3)绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行,评价结果应当清晰反映支出与产出绩效之间的紧密对应关系。
2、评价指标体系
绩效评价指标体系包括决策指标、过程指标、产出指标及效益指标四个部分,具体评价指标体系见《项目支出绩效评分表》。
3、评价方法
本项目采用定量与定性相结合的比较法,总分由各项指标得分汇总形成。
(1)定量指标评定方法:与年初指标值相比,完成指标值的,记该指标所赋全部分值;对完成值高于指标值较多的,要分析原因,如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的,要按照偏高适度调减分值;未完成指标值的,按照完成值与指标值的比例记分。
(2)定性指标评定方法:根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档,分别按照该指标对应分值区间100%-80%(含)、80%-60%(含)、60%-0%合理确定分值。
(三)绩效评价工作过程
1、前期准备:下发通知,单位自评。绩效评价小组开展调查研究、分析讨论并形成绩效评价工作方案,为后期的数据获取做了充分的准备。
2、组织实施:通过座谈、到实地核查等方式了解项目实施情况,整理项目相关资料,设计绩效评价指标体系。
3、分析评价:整理分析获取的基础数据等资料,依据制定的评价标准进行评价指标打分,根据结果提出建议并完成绩效评价报告。
三、综合评价情况及评价结论
本次绩效评价遵循科学规范、公开公正、绩效相关的原则,重点评价项目资金投入、项目组织管理、项目产出效果和效益、项目持续影响力以及社会综合评价等五方面,得出南昌市公交都市创建项目绩效评价综合得分96分,等级为“优”。详细评分情况见附件(项目支出绩效评分表)。
四、绩效评价指标分析
(一)项目决策情况
项目决策类指标由3个二级指标、6个三级指标和10个四级指标构成,分值为15分,实际得分15分。项目决策类指标主要考察项目立项依据的充分性和规范性;绩效目标设定的合理性和明确性;预算编制科学性和资金分配合理性等。
1、项目立项指标
项目立项指标分值5分,实际得分5分。该项目立项符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关正常,符合行业发展规划和正常要求,项目目标设立与单位履职相适应,立项文件符合经济社会发展规划和部门年度工作计划。在项目立项过程中,严格按照规定的程序申请设立,重大项目安排和重大资金使用必须经过集体讨论研究决定,项目决策过程合法合规。
2、绩效目标指标
绩效目标指标分值5分,实际得分5分。该项目在年初进行了绩效目标申报,项目绩效目标在数量、质量、成本、时效等方面设置了细化、量化的绩效指标,指标内容清晰合理,与实际工作内容具有相关性,项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平。
3、资金投入指标
资金投入指标分值5分,实际得分5分。该项目预算编制经过科学论证,预算内容与项目内容相匹配,资金测算依据充分,分配额度合理,预算确定的项目投资额与工作任务相匹配。
(二)项目过程情况
项目过程类指标由2个二级指标、5个三级指标和7个四级指标构成,分值为20分,实际得分17分。项目过程类指标主要考察项目资金到位、执行情况及资金使用合规性情况;项目组织实施过程中管理制度健全性情况及制度执行有效性情况。
1、资金管理指标
资金管理指标分值15分,实际得分13.5分。2020年度该项目资金预算安排数为5627.98万元,财政实际拨付5627.98万元,资金到位率为100%。2020年度该项目实际支出4812.09万元,主要用于建设公交电子站牌及购置新能源公交车,预算执行率为85.50%,根据评分规则,扣除权重分3分。
2020年度项目资金支出我局严格遵守国家财经法规和财务管理制度以及相关专项资金管理办法的规定,项目资金的拨付与预算批复一致,资金支出通过财政国库集中支付,合同规定的用途使用资金,项目资金不存在截留、挤占、挪用等情况。
2、组织实施
组织实施指标分值5分,实际得分5分。该项目支出严格执行国家有关财务管理规定及《南昌市交通运输局财务管理制度》,支出手续齐全完备,项目合同书、验收报告等资料已整理并及时归档。
(三)项目产出情况
项目产出类指标由4个二级指标、4个三级指标和8个四级指标构成,分值为40分,实际得分39分。项目产出类指标主要是通过项目产出数量、产出质量、产出时效、产出成本指标来考核项目完成情况。
1、产出数量指标
产出数量指标分值10分,实际得分10分。2020年度我局计划新建公交电子站牌100个,实际完成120个,实际完成率为120%;另我局计划购置100辆新能源公交车,实际购置118辆,实际完成率为118%。
2、产出质量指标
产出质量指标分值10分,实际得分10分。2020年度我局建设公交电子站牌合格率要求达到95%,实际合格率达到100%;新能源公交车质量合格率要求达到100%,实际合格率达到100%。
3、产出时效指标
产出时效指标分值10分,实际得分10分。2020年度该项目都在计划完成时间内完成该项目各项工作。
4、产出成本指标
产出成本指标分值10分 ,实际得分9分。我市建设公交电子站牌预计成本6万元/个,实际发生成本5.15万元/个,成本节约率为14.17%,根据评分规则,扣权重分1分;购置新能源公交车预计成本70万元/台,实际63.4万元/台,成本节约率为9.43%。
(四)项目效益情况
项目效益类指标由4个二级指标、4个三级指标和4个四级指标构成,分值为20分,实际得分20分。项目效益类指标主要是反映项目实施取得的成效。
1、经济效益指标
经济效益指标分值5分,实际得分5分。经济效益指标年度指标值为我市公交客运量达到2亿人次,实际南昌市已建成由快线、干线、支线、微循环线、特色线构成的层次分明、功能清晰的公共汽电车网络,现中心城区公交运营线路288条,路网总长696公里,南昌市公交客运量已达到2.15亿人次。
2、社会效益指标
社会效益指标分值5分,实际得分5分。社会效益指标年度指标值为南昌公交早晚高峰运营时速大于18km/h,据统计,南昌市早高峰时段公共汽电车平均运营时速为18.48公里/小时,晚高峰时段公共汽电车平均运营时速为17.95公里/小时,早晚高峰时段公共汽电车平均运营时速为18.21公里/小时,大于18公里/小时。
3、生态效益指标
生态效益指标分值5分,实际得分5分。生态效益指标年度指标值为绿色公交车比例超过50%。公交都市创建期间,南昌市新购公交车2454辆、轨道车辆61列(366辆),完成了《实施方案》中新增公交车1000辆、更新公交车1380辆的目标。截止,南昌市绿色公交车辆比例达77%,远远超过了创建目标值60%。
4、可持续效益指标
可持续效益指标分值5分,实际得分5分。可持续效益指标年度指标值为中心城区公交机动化分担率提升至60%。南昌市启动《南昌市公交都市发展水平第三方专项调查》,委托华东交通大学交通运输与经济研究所,通过入户调查方式,对南昌市城市中心区域公共交通(轨道交通、常规公交)分担率进行调查,获得调查表6302份,其中:有效调查表6079份,无效调查表223份,调查表的有效率为96.5%。根据调查结果,2020年南昌市中心城区公共交通出行量占总出行量的25.05%(包括:常规公交、地铁、单位通勤车、校车和公交特约车),机动化出行量占出行总量的41.38%。2020年南昌市中心城区公共交通机动化出行分担率为60.54%。
(五)满意度情况
满意度指标分值5分,实际得分5分。满意度指标年度指标值为公共交通乘客满意度达83%,2020年度通过电话及问卷调查等方式,统计公共交通乘客满意度为84%。
五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析
(一)主要经验及做法
创建期间,南昌市全局谋划、高位推动公交都市创建,重点在公交都市创建统筹协调、公共交通管理创新、智慧公交建设等方面进行积极探索,初步形成了“南昌经验”。
亮点之一:高位推动,形成公交都市联动创建合力。
南昌市坚持高点定位、全局谋划、高位推动,形成了政府领导、部门协调、公众参与、共建共治的创建格局。
一是组织领导规格高。创建期内组建市委副书记挂帅的公交都市创建领导小组,建立交通、发改、规划、国土、财政、公安等部门统筹协调的创建机制,创建期间针对公共交通发展累计召开会议30余次。以市政府名义印发《南昌市公交都市创建工作实施方案》,连续多年将公共交通发展纳入“十大民生实事”,写入政府工作报告,将公交都市创建上升为“城市战略”和“惠民工程”。
二是顶层设计起点高。近年来南昌市组织编制《南昌市公交专项规划》,并编制了智能公交、轨道交通线网、客运枢纽等近30项相关规划和政策研究,与城市总体规划、综合交通规划等上位规划实现有效衔接,为公交优先发展提供全方位综合解决方案。
三是共建共治广度高。广泛听取民意开办公交,以提升公交出行体验和服务满意度为宗旨,每年开展公交服务满意度调查,不断出台提升公交服务新举措,改善公交软硬件设施水平,持之以恒提升公交运营效率及服务品质。
亮点之二:改革创新,破除公交优先发展瓶颈制约。
坚持问题导向和发展导向,聚焦行业管理体制改革、公交运营体制改革、公交财政和用地保障等发展难题,主动求变、改革创新,破除公交优先发展瓶颈制约。
一是推进公交管理体制改革,构建区域大公交。实现全域公交统筹市场主体经营,积极探索建立跨行政区域的公交发展协调机制,推动毗邻区域间公路客运向公交服务模式转变。
二是多渠道的资金来源和多元化的融资机制。通过建立成本规制制度,与区县政府签订合作框架协议等方式实现由传统的政府事后补贴模式向政府提前购买专项服务方式的转变。利用场站资源,开展多样化经营,通过物业租赁实现年收入超过4000万,反哺公交主业。电子站牌、轨道交通3号线机动系统采用PPP投融资模式等建立了多元化的融资机制。
三是“控制、配建、挖潜、共享”四管齐下推进场站建设。按照“新建一批、衔接一批、配套一批、共享一批”的思路,多方式、多渠道补齐公交场站建设短板。以南昌市公共交通专项规划为指导,争取到市、县(区)政府协议出让或划拨用地872余亩,积极引入综合开发,解决用地问题,根据道路客运市场实际和客运一体化发展等,实施场站资源挖潜共享战略,整合利用现有的道路客运站场资源。场站建设经验在2016年全国公交都市创建工作现场推进会上做了经验交流。
(二)存在的问题及原因分析
经过多年的创建,南昌公共交通得到快速发展,创建工作取得了明显的成效,当然也还存在一些短板和不足。
1、由于轨道交通建设成本成本高、周期长,故轨道交通规模还不够大;
2、部分公交枢纽和公交专用道受地铁线路建设时序影响,尚未建设到位等。
六、有关建议
1、开拓筹资渠道,探索多元化的投资方式,加大轨道交通网络建设。
2、不断优化市区交通网络,坚持优先发展公共交通战略,推进城市公共交通基础设施建设工作,完善中心城区公交网络及路线,推动电动绿色公交全覆盖,提高全市公交化。
七、其他需要说明的问题
无。
南昌交通运输局
2021年5月26日
